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2021年證券從業資格金融市場基礎知識考點練習:操作風險和聲譽風險管理及其它

來源:中華考試網  [2021年2月23日]  【

  操作風險和聲譽風險管理及其它

  掌握操作風險、聲譽風險、國別風險、戰略風險和系統性風險的概念;熟悉操作風險的分類、評估和管理方法;了解聲譽風險的來源和管理原則;熟悉聲譽風險的管理方法;熟悉戰略風險的來源;了解國別風險、戰略風險、系統性風險的管理方法。

  習題:

  聲譽風險的來源主要有()。

 、賾鹇砸巹、公司治理、資產負債管理等管理活動

 、诋a品或服務的設計、提供或推介等業務開展或投資活動

 、蹆炔靠刂圃O計、執行以及系統控制的重大缺陷

 、芄蓶|、關聯方或其他利益相關方發生聲譽事件傳導至證券公司⑤第三方合作,如第三方合作機構自身的違法違規行為或服務質量問題

  A.①②③⑤

  B.①②④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

  [答案]D

  國別風險管理體系包括()等基本要素。

 、俣聲透呒壒芾韺拥挠行ПO控

 、谕晟频膰鴦e風險管理政策和程序

 、弁晟频膰鴦e風險識別、計量、監測和控制過程

 、芡晟频膬炔靠刂坪蛯徲

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  [答案]D

  證券公司聲譽風險管理應遵循以下()原則。

 、偃 程全員原則

 、陬A防第一原則

 、蹖徤鞴芾碓瓌t

 、芸 速響應原則

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  [答案]D

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