2021年證券從業資格金融市場基礎知識考點練習：操作風險和聲譽風險管理及其它

　　操作風險和聲譽風險管理及其它

　　掌握操作風險、聲譽風險、國別風險、戰略風險和系統性風險的概念;熟悉操作風險的分類、評估和管理方法;了解聲譽風險的來源和管理原則;熟悉聲譽風險的管理方法;熟悉戰略風險的來源;了解國別風險、戰略風險、系統性風險的管理方法。

　　習題：

　　聲譽風險的來源主要有()。

　�、賾鹇砸巹�、公司治理、資產負債管理等管理活動

　�、诋a品或服務的設計、提供或推介等業務開展或投資活動

　�、蹆炔靠刂圃O計、執行以及系統控制的重大缺陷

　�、芄蓶|、關聯方或其他利益相關方發生聲譽事件傳導至證券公司⑤第三方合作，如第三方合作機構自身的違法違規行為或服務質量問題

　　A.①②③⑤

　　B.①②④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　[答案]D

　　國別風險管理體系包括()等基本要素。

　�、俣�事會和高級管理層的有效監控

　�、谕晟频膰鴦e風險管理政策和程序

　�、弁晟频膰鴦e風險識別、計量、監測和控制過程

　�、芡晟频膬炔靠刂坪蛯徲�

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　證券公司聲譽風險管理應遵循以下()原則。

　�、偃� 程全員原則

　�、陬A防第一原則

　�、蹖徤鞴芾碓瓌t

　�、芸� 速響應原則

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

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