證券從業資格考試

當前位置:中華考試網 >> 證券從業資格考試 >> 證券市場基本法律法規 >> 模擬試題 >> 文章內容

2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》日常練習及答案2

來源:中華考試網  [2021年2月23日]  【

  一、選擇題

  我國基金銷售活動的監管主體是( )。

  A.中國證監會及其派出機構

  B.基金銷售機構

  C.證券交易所

  D.中國證券業協會

  參考答案:A

  證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時,不需要做到(  )。

  A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

  B.向客戶充分提示證券投資的風險

  C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

  D.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

  參考答案:D

  證券公司選擇客戶時,要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿(  )以上。

  A.半年

  B.3年

  C.2年

  D.1年

  參考答案:A

  關于證券公司在經營過程中調整業務范圍,下列說法錯誤的是(  )。

  A.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整

  B.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司內部控制水平對其業務范圍進行調整

  C.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整

  D.國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整

  參考答案:D

  對變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,可采取的刑事處罰措施是( )。

  A.處以 10 年有期徒刑

  B.單處 1 萬元罰金

  C.數額巨大或者有其他嚴重情節的,處以無期徒刑,并處 20 萬元罰金

  D.數額巨大或者有其他嚴重情節的,處以 3 年以上 10 年以下有期徒刑,并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金

  參考答案:D

  二、組合型選擇題

  下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有( )。 Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立 Ⅱ.提供、傳播虛假信息 Ⅲ.通過互聯網進行客戶招攬 Ⅳ.與客戶約定分享投資收益

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  下列選項中,屬于證證券登記結算機構職能的是( )。 ①證券的存管和過戶 ②證券交易所上市證券交易的清算和交收 ③受發行人的委托派發證券權益 ④證券賬戶、結算賬戶的設立

  A.①②④

  B.②③④

  C.①②③④

  D.①③

  參考答案:C

  證券公司從事財務顧問業務,應當建立健全的制度有( )。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.內部隔離制度 Ⅲ.盡職調查制度 Ⅳ.詢問制度

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  證券賬戶管理包括( )。 Ⅰ.證券賬戶注冊資料查詢與變更 Ⅱ.證券賬戶的開立 Ⅲ.證券賬戶的注銷 Ⅳ.證券賬戶掛失補辦

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  證券集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣,合格投資者應具備的條件包括()。 Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 Ⅱ.公司、企業等機構凈資產不低于500萬元人民幣 Ⅲ.具備相應風險識別能力 Ⅳ.具備能夠承擔所投資集合資產管理計劃的風險能力

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  ☞☞進入考試網證券從業資格考試題庫,更多{章節練習+每日一練+錯題分析}等你來!

模擬考場

章節練習

歷年考題

章節講議

在線?紲y試

章節專項測試

實戰演練

精講講義

查看詳情

查看詳情

查看詳情 查看詳情

責編:jiaojiao95

報考指南

焚題庫

  • 會計考試
  • 建筑工程
  • 職業資格
  • 醫藥考試
  • 外語考試
  • 學歷考試
投资理财技巧速查宝典 中福彩票官方网站-Welcome 广西快乐十分褔利彩 DS视讯客户端下载 陕西11选5开奖遗漏查询 查询甘肃11选5直三开奖结果 必兆娱乐平台娱乐平台 bg棋牌官网下载 腾讯分分彩走势图龙虎 中国福利彩票极速快乐十分 天游招财鞭炮 山东群英会中奖规则表 2021年神童透码报 欢乐生肖全天计划串号 新博官方网站-点击登陆 福利彩票3d开机号和试机号查询 浙江快乐彩遗漏期