證券從業資格考試

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2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》日常練習及答案1

來源:中華考試網  [2021年2月23日]  【

  選擇題

  根據業務規則等規定,主辦券商在全國股份轉讓系統從事推薦業務,應當具有的資格是( )。

  A.應當具有證券承銷與保薦業務資格

  B.應當具有證券經紀業務資格

  C.應當具有證券自營業務資格

  D.應當具有代理銷售業務資格

  參考答案:A

  中國證監會對保薦機構資格的申請,自受理之日起()個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:D

  證券公司評估客戶購買金融產品的適當性時應當了解的客戶基本隋況不包括(  )。

  A.風險偏好

  B.投資目標

  C.投資經驗

  D.客戶家庭成員背景

  參考答案:D

  在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由()以上人民政府財政部門責令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

  A.鎮級

  B.縣級

  C.市級

  D.省級

  參考答案:B

  下列關于有限責任公司的說法中,錯誤的是( )。

  A.在我國設立有限責任公司,股東人數為1個以上50個以下

  B.國有獨資公司的組織機構為股東會、董事會和監事會

  C.有限責任公司設監事會,其成員不得少于2人

  D.—人有限責任公司不設股東會

  參考答案:C

  下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

  A.對外提供擔保

  B.減少注冊資本

  C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議,要求公司收購其股份

  D.將股份獎勵給本公司職工

  參考答案:A

  關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有( )。

  A.個人集資詐騙,數額在10萬元以上的

  B.單位集資詐騙,數額在50萬元以上的

  C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的

  D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上

  參考答案:C

  按照《刑法》第一百八十二條規定,操縱證券、期貨市場,情節嚴重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處( )年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。

  A.3;5

  B.1;3

  C.5;8

  D.5;5

  參考答案:D

  組合型選擇題

  違反《證券公司監督管理條例》的規定,責令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有( )。 Ⅰ.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度; Ⅱ.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券; Ⅲ.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行; Ⅳ.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有()。Ⅰ在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息Ⅱ將“薦股軟銷售件”(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料,報住所地證監局和中國證券業協會備案Ⅲ公平對待客戶,不得通過誘導客戶升級付費等方式,將相同產品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ遵循客戶適當性原則,制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產品進行分類分級并向客戶揭示產品的特點及風險,將合適的產品銷售給適當的客戶

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  參考答案:B

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